“猴子军团”虚假账户活跃于香港IPO市场，香港证监会加强监管
近期 ，有媒体曝光称 ，一个被称为“猴子军团 ”的虚假账户群体，利用海外券商的漏洞 ，通过持有新西兰或越南等地牌照的券商以较宽松的审批程序开设虚假人头户口 ，积极参与香港IPO市场。据估计，相关证券户口数量已增至约20万 。
“猴子军团 ”的开户流程异常简便 ，无需人脸识别认证 ，仅需提供身份信息即可完成，甚至可以使用非本人名下的银行卡进行资金访问 。这种开户方式被形容为“孙悟空的猴毛一样，一吹就能变出很多账户来。”
香港证监会对此回应称 ，不就个别事件或市场传闻作评论 ，但强调会积极监察市场，一旦发现违规行为 ，将采取适当的监管行动 。港交所于2023年推出的IPO结算平台“FINI ” ，已规定所有参与认购人士均需提供投资者身份识别资料 。
香港证监会对持牌中介人的要求香港证监会进一步指出，处理经海外转介订单的持牌中介人必须采取合理步骤 ，以确保提交至FINI的客户身份识别资料准确无误。具体要求包括：
要求内容 详细说明 了解海外经纪行的“底层客户 ”类型 持牌中介人必须了解海外经纪行的客户类型 ，包括其预期的交易性质及规模 。 评估海外经纪行的AML及CFT监控措施 持牌中介人必须评估海外经纪行的反洗钱(AML)及打击恐怖分子资金筹集(CFT)监控措施 。这些措施旨在加强对海外经纪行的监管，确保香港IPO市场的公平性和透明度。
